「Anti-Money Laundering 2023 Annual Report」
[Financial Intelligence Service's 2023 Activities]
Efforts to Improve the System
- Strengthening the report review criteria: Adding the compliance system of virtual asset-related laws such as the Specific Financial Information Act and the Virtual Asset User Protection Act, and the status of major shareholders to the report items
- Adding reasons for non-acceptance: Including foreign financial laws and the Virtual Asset User Protection Act in the scope of violations of financial laws
- Adding reasons for ex officio cancellation: Adding cases of receiving money, etc. through improper means in relation to business
* Added a case where the total amount of fines to be imposed for two or more identical types of violations exceeds 10 times the maximum amount under the law as an exception to the reduction limit among the criteria for imposing fines
Strengthened supervision related to virtual assets
* The FIU information system consists of a total of six unit systems: the reporting system, examination and analysis system, information provision system, suspicion assessment system, risk assessment system, and homepage
** The reporting system is a system that receives reports of suspicious transaction reports and high-value cash transaction reports from financial institutions, etc., and refers to a system that receives and manages information from reporting institutions through system linkage and web (WEB) methods
Anti-money laundering Improvement of supervision and inspection work
* Conducting joint inspections with some inspection agencies such as the Ministry of the Interior and Safety, the Ministry of SMEs and Startups, Jeju Special Self-Governing Province, and the Financial Supervisory Service, and improving the quality of inspector training of inspection agencies to induce improvement in the quality of inspections
Expanding international cooperation and support
Analysis and provision of financial transaction information
[Future plans of the Korea Financial Intelligence Unit]
The Financial Intelligence Unit has set the following six tasks as its future plans.
1. Strengthening the Examination and Supervision of Virtual Asset Service Providers (VASPs)
2. Advancing the AML System
3. Preparing for the Implementation Review of International AML Standards and Strengthening Global Cooperation
4. Improving AML Supervision, Inspection, Training, and System Implementation Assessment
5. Enhancing Analytical Capabilities
6. Improving the AML Information System
[금융정보분석원의 2023 활동 내역]
제도 개선 노력
- 신고심사 기준 강화: 신고사항에 특정금융정보법, 가상자산이용자보호법 등
가상자산 관련 법령준수체계 및 대주주 현황 등을 추가
- 불수리 사유 추가: 금융관련법률 위반 범위에 외국의 금융 관련 법률 및 가상자산
이용자보호법을 포함
- 직권말소 사유 추가: 영업과 관련하여 부정한 방법으로 금전등을 받은 경우 등을
추가
* 과태료 부과기준 중 감경한도의 예외사유에 2개 이상의 동일한 종류의 위반행위에 대하여 부과하려는 과태료 예정금액의 총액이 법률 상 최고한도액의 10배를 초과하는 경우를 추가
가상자산 관련 감독 강화
* FIU 정보시스템은 보고시스템, 심사분석시스템, 정보제공시스템, 혐의도 산정시스템, 위험평가시스템, 홈페이지까지 총 6개의 단위 시스템으로 구성되어 있음
** 보고시스템은 금융회사등으로부터 의심거래보고서와 고액현금거래보고서를 보고받는 시스템으로, 시스템 연계방식과 웹(WEB) 방식으로 보고기관의 정보를 보고받고 관리하는 시스템을 뜻
자금세탁방지 감독·검사업무 개선
* 행정안전부, 중소벤처기업부, 제주특별자치도청, 금융감독원 등 일부 검사수탁기관과 공동검사를 실시하고 검사수탁기관의 검사원 교육을 질적으로 향상시켜 검사수탁기관의 검사 품질 향상을 유도
국제 협력 및 지원 확대
금융거래정보의 분석 및 제공
[금융정보분석원의 향후 계획]
금융정보분석원은 향후 계획으로 다음의 6 가지 과제를 설정하였습니다.
1. 가상자산사업자 심사·검사 강화
2. 자금세탁방지제도의 선진화 추진
3. 자금세탁방지 국제기준 이행점검 대비 및 국제협력 강화
4. 자금세탁방지 감독·검사, 교육, 제도이행평가 개선
5. 심사분석 역량 강화
6. 자금세탁방지 정보시스템 개선
금융정보분석원_자금세탁방지2023연차보고서.pdf
「Anti-Money Laundering 2023 Annual Report」
[Financial Intelligence Service's 2023 Activities]
Efforts to Improve the System
- Strengthening the report review criteria: Adding the compliance system of virtual asset-related laws such as the Specific Financial Information Act and the Virtual Asset User Protection Act, and the status of major shareholders to the report items
- Adding reasons for non-acceptance: Including foreign financial laws and the Virtual Asset User Protection Act in the scope of violations of financial laws
- Adding reasons for ex officio cancellation: Adding cases of receiving money, etc. through improper means in relation to business
* Added a case where the total amount of fines to be imposed for two or more identical types of violations exceeds 10 times the maximum amount under the law as an exception to the reduction limit among the criteria for imposing fines
Strengthened supervision related to virtual assets
* The FIU information system consists of a total of six unit systems: the reporting system, examination and analysis system, information provision system, suspicion assessment system, risk assessment system, and homepage
** The reporting system is a system that receives reports of suspicious transaction reports and high-value cash transaction reports from financial institutions, etc., and refers to a system that receives and manages information from reporting institutions through system linkage and web (WEB) methods
Anti-money laundering Improvement of supervision and inspection work
* Conducting joint inspections with some inspection agencies such as the Ministry of the Interior and Safety, the Ministry of SMEs and Startups, Jeju Special Self-Governing Province, and the Financial Supervisory Service, and improving the quality of inspector training of inspection agencies to induce improvement in the quality of inspections
Expanding international cooperation and support
Analysis and provision of financial transaction information
[Future plans of the Korea Financial Intelligence Unit]
The Financial Intelligence Unit has set the following six tasks as its future plans.
1. Strengthening the Examination and Supervision of Virtual Asset Service Providers (VASPs)
2. Advancing the AML System
3. Preparing for the Implementation Review of International AML Standards and Strengthening Global Cooperation
4. Improving AML Supervision, Inspection, Training, and System Implementation Assessment
5. Enhancing Analytical Capabilities
6. Improving the AML Information System
[금융정보분석원의 2023 활동 내역]
제도 개선 노력
- 신고심사 기준 강화: 신고사항에 특정금융정보법, 가상자산이용자보호법 등
가상자산 관련 법령준수체계 및 대주주 현황 등을 추가
- 불수리 사유 추가: 금융관련법률 위반 범위에 외국의 금융 관련 법률 및 가상자산
이용자보호법을 포함
- 직권말소 사유 추가: 영업과 관련하여 부정한 방법으로 금전등을 받은 경우 등을
추가
* 과태료 부과기준 중 감경한도의 예외사유에 2개 이상의 동일한 종류의 위반행위에 대하여 부과하려는 과태료 예정금액의 총액이 법률 상 최고한도액의 10배를 초과하는 경우를 추가
가상자산 관련 감독 강화
* FIU 정보시스템은 보고시스템, 심사분석시스템, 정보제공시스템, 혐의도 산정시스템, 위험평가시스템, 홈페이지까지 총 6개의 단위 시스템으로 구성되어 있음
** 보고시스템은 금융회사등으로부터 의심거래보고서와 고액현금거래보고서를 보고받는 시스템으로, 시스템 연계방식과 웹(WEB) 방식으로 보고기관의 정보를 보고받고 관리하는 시스템을 뜻
자금세탁방지 감독·검사업무 개선
* 행정안전부, 중소벤처기업부, 제주특별자치도청, 금융감독원 등 일부 검사수탁기관과 공동검사를 실시하고 검사수탁기관의 검사원 교육을 질적으로 향상시켜 검사수탁기관의 검사 품질 향상을 유도
국제 협력 및 지원 확대
금융거래정보의 분석 및 제공
[금융정보분석원의 향후 계획]
금융정보분석원은 향후 계획으로 다음의 6 가지 과제를 설정하였습니다.
1. 가상자산사업자 심사·검사 강화
2. 자금세탁방지제도의 선진화 추진
3. 자금세탁방지 국제기준 이행점검 대비 및 국제협력 강화
4. 자금세탁방지 감독·검사, 교육, 제도이행평가 개선
5. 심사분석 역량 강화
6. 자금세탁방지 정보시스템 개선