Guidelines & Advisories
Amendments to the 「Regulations on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing」 FIU Notification No. 2024-2 「자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정」 개정사항 금융정보분석원 고시 제2024-2호 2024.11
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「Guidelines on internal policies, procedures and controls to ensure the implementation of Union and national restrictive measures」「유럽연합 및 국가 제재 이행을 위한 내부 규정, 절차 및 통제에 관한 지침」 EBA 2024.11
「Regulation on the Designation and Revocation of Persons Subject to Financial Transaction Restrictions」 「금융거래등제한대상자 지정 및 지정 취소에 관한 규정」 FSC Public Notice No. 2024-49 금융위원회 고시 제2024-49호 2024.11
◉ FIU Notification No. 2024-2
Announcement on the Amendments to the 「Regulations on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing」
November 12, 2024
Head of FIU
1. Purpose of the Amendment
The purpose of this amendment is to establish qualifications and positions for designated reporting officers to ensure the expertise and independence of anti-money laundering (AML) operations. Additionally, this amendment clarifies the roles and responsibilities of the Board of Directors, senior management, and reporting officers under the Act on Specific Financial Information to enhance the effectiveness of AML operations.
2. Key Amendments
a. Refinement of the Board of Directors' Roles and Responsibilities (Proposed Articles 4 and 88)
The amendment stipulates that the Board of Directors shall establish, amend, or repeal operational guidelines and oversee all aspects of AML operations.
b. Refinement of Senior Management's Roles and Responsibilities (Proposed Articles 5, 5-2, 89, and 89-2)
The scope of senior management is clarified to include the CEO and Compliance Officer. The CEO is required to present operational guidelines to the Board of Directors, form and maintain a support organization, address vulnerabilities in the internal control system, report to the Board, appoint qualified individuals to the position of reporting officer, and supervise the reporting officer alongside the Compliance Officer or CEO.
c. Refinement of the Reporting Officer's Roles and Responsibilities (Proposed Articles 6 and 90)
The amendment allows the reporting officer to distinguish related parties based on the substantive nature of any illegal or improper acts, provided that the reporting officer performs duties with due diligence and reasonable procedures.
◉ 금융정보분석원 고시 제2024-2호
「자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정」 개정 규정을 다음과 같이 고시합니다.
2024년 11월 12일
금융정보분석원장
1. 개정이유
보고책임자의 자격요건 및 직위를 신설하여 자금세탁방지 업무의 전문성과 독립성을 확보하는 한편, 특정금융정보법상 이사회ㆍ경영진ㆍ보고책임자의 역할과 책임을 명확히 하여 자금세탁방지 업무의 실효성을 제고하기 위함
2. 주요내용
가. 이사회 역할ㆍ책임 정비(안 제4조 및 제88조)
이사회가 업무지침을 제ㆍ개정ㆍ폐지하고 자금세탁방지 업무 전반을 감독하도록 규정
나. 경영진 역할ㆍ책임 정비 (안 제5조, 제5조의2 및 제89조, 제89조의2)
경영진의 범위를 대표이사ㆍ준법감시인등으로 명확히하고, 대표이사가 업무지침 안건을 이사회에 상정하도록 하고, 지원조직을 구성ㆍ유지하도록 하며, 내부통제체계의 취약점을 개선하고 이사회에 보고하도록 하고, 자격요건 및 직위를 갖춘 자를 보고책임자로 임명하도록 하고, 대표이사 또는 준법감시인등이 보고책임자를 감독하도록 규정
다. 보고책임자 역할ㆍ책임 정비 (안 제6조 및 제90조)
보고책임자가 합리적 업무절차에 따라 상당한 주의를 다하여 직무를 수행한 경우 위법ㆍ부당행위의 실질을 고려하여 관련자의 구분을 달리할 수 있도록 규정