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「Regulation on the Designation and Revocation of Persons Subject to Financial Transaction Restrictions」 「금융거래등제한대상자 지정 및 지정 취소에 관한 규정」 FSC Public Notice No. 2024-49 금융위원회 고시 제2024-49호 2024.11
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Amendments to the 「Regulations on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing」 FIU Notification No. 2024-2 「자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정」 개정사항 금융정보분석원 고시 제2024-2호 2024.11
「Regulation on the Designation and Revocation of Persons Subject to Financial Transaction Restrictions」 「금융거래등제한대상자 지정 및 지정 취소에 관한 규정」 FSC Public Notice No. 2024-39 금융위원회 고시 제2024-39호 2024.7
Financial Services Commission Public Notice No. 2024-49
「Regulation on the Designation of Persons Subject to Financial Transaction Restrictions」
In accordance with Article 4, Paragraph 1 of the “Act on the Prohibition of Financing for Public Intimidation and Proliferation of Weapons of Mass Destruction,” individuals, corporations, and organizations deemed related to the financing of public intimidation or the proliferation of weapons of mass destruction are designated as persons subject to financial transaction restrictions as follows:
Enacted on December 22, 2008. Financial Services Commission Public Notice No. 2008-178
Amended on January 7, 2009. Financial Services Commission Public Notice No. 2008-187
Amended on January 20, 2009. Financial Services Commission Public Notice No. 2009-11
Amended on May 18, 2009. Financial Services Commission Notice No. 2009-31
Amended on September 28, 2009. Financial Services Commission Notice No. 2009-55
Amended on January 15, 2010. Financial Services Commission Notice No. 2010-2
Amended on July 26, 2010. Financial Services Commission Notice No. 2010-24
Amended on October 29, 2013. Financial Services Commission Notice No. 2013-38
Amended on July 4, 2014. Financial Services Commission Notice No. 2014-17
Amended on April 22, 2015. Financial Services Commission Notice No. 2015-13
Amended on March 8, 2016. Financial Services Commission Notice No. 2016-9
Amended on April 15, 2016. Financial Services Commission Notice No. 2016-17
Amended on December 2, 2016. Financial Services Commission Notice No. 2016-42
Amended on September 22, 2017. Financial Services Commission Notice No. 2017-34
Amended on November 6, 2017. Financial Services Commission Notice No. 2017-42
Amended on December 11, 2017. Financial Services Commission Notice No. 2017-45
Amended on January 16, 2019. Financial Services Commission Notice No. 2019-1
Amended on June 27, 2019. Financial Services Commission Notice No. 2019-32
Amended on December 17, 2020. Financial Services Commission Notice No. 2020-55
Amended on October 14, 2022. Financial Services Commission Notice No. 2022-42
Amended on December 2, 2022. Financial Services Commission Notice No. 2022-46
Amended on February 10, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-5
Amended on February 23, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-6
Amended on March 21, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-13
Amended on April 25, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-20
Amended on May 24, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-24
Amended on June 2, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-25
Amended on June 28, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-34
Amended on July 14, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-40
Amended on September 1, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-42
Amended on September 27, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-53
Amended on December 1, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-57
Amended on December 27, 2023. Financial Services Commission Notice No. 2023-59
Amended on January 17, 2024. Financial Services Commission Notice No. 2024-3
Amended on March 28, 2024. Financial Services Commission Notice No. 2024-16
Amended on April 3, 2024. Financial Services Commission Notice No. 2024-17
Amended on May 24, 2024. Financial Services Commission Notice No. 2024-23
Amended on July 1, 2024. Financial Services Commission Notice No. 2024-30
Amended on July 19, 2024. Financial Services Commission Notice No. 2024-39
Amended on November 6, 2024. Financial Services Commission Notice No. 2024-49
1. Designation of Persons Subject to Financial Transaction Restrictions
A. Persons designated by the Security Council Committee under United Nations Security Council Resolutions 1267 (1999), 1989 (2011), 2253 (2015), 1718 (2006), 2231 (2015), and 1988 (2011), including subsequent resolutions, or those designated by such committees.
B. Persons designated by the Financial Services Commission in accordance with the following United Nations Security Council resolutions for the purpose of contributing to the international effort for maintaining international peace and security by regulating the financing of public intimidation and the proliferation of weapons of mass destruction:
<Annex> as follows:
(1) United Nations Security Council Resolution 1373 (2001)
(2) United Nations Security Council Resolution 1718 (2006) and subsequent resolutions
2. Restrictions on Financial Transactions
A. Persons designated and notified as subject to financial transaction restrictions who wish to engage in financial transactions or related payments with financial institutions under Article 2, Paragraph 1 of the “Act on Reporting and Use of Specific Financial Transaction Information” must obtain approval from the Financial Services Commission.
B. Persons designated and notified as subject to financial transaction restrictions who wish to transfer, donate, or dispose of movable property, real estate, claims, or other assets and rights (including those acting as counterparties in such transactions) must obtain approval from the Financial Services Commission.
3. Revocation of Designation of Persons Subject to Financial Transaction Restrictions
A. For those designated under Subparagraph A of Article 1:
(1) If it is determined that individuals, corporations, or organizations designated by the United Nations Security Council or related sanction committees no longer meet the designation criteria, they may request the relevant UN Sanctions Committee to revoke the designation or apply to the Financial Services Commission to make the request on their behalf.
(2) If it is determined that individuals, corporations, or organizations designated under United Nations Security Council Resolutions (especially Resolutions 1718 and 1988) or related sanction committees no longer meet the designation criteria, they may request the “Focal Point for De-listing” established under United Nations Security Council Resolution 1730 (2006) or apply to the Financial Services Commission to make the request on their behalf.
Focal Point for De-listing
Security Council Subsidiary Organs Branch
Room DC2-2034, United Nations
New York, NY 10017, United States of America
Tel: +1 917 367 9448, Fax: +1 212 963 1300
Email: delisting@un.org
(3) For individuals, corporations, or organizations designated under United Nations Security Council Resolutions 1267 (1999), 1989 (2011), and subsequent resolutions, or by the 1267/1989 Sanctions Committee, they may request revocation from the “Ombudsperson to the ISIL (Da’esh) and Al-Qaida Sanctions Committee” or apply to the Financial Services Commission to make the request on their behalf.
Office of the Ombudsperson to the ISIL (Da'esh) and Al-Qaida Sanctions Committee
Room DC2-2206, United Nations
New York, NY 10017, United States of America
Tel: +1 212 963 2671
Email: ombudsperson@un.org
B. For those designated under Subparagraph B of Article 1:
(1) Individuals, corporations, or organizations who object to the designation by the Financial Services Commission may apply for an objection in accordance with Article 4, Paragraph 7 of the “Act on the Prohibition of Financing for Public Intimidation and Proliferation of Weapons of Mass Destruction” and Article 3 of the Enforcement Decree of the same Act.
(2) If the Financial Services Commission determines that the individual, corporation, or organization no longer meets the designation criteria, the designation shall be revoked.
(3) If individuals, corporations, or organizations designated by the Financial Services Commission have a name that is identical or similar, resulting in unintentional restrictions on financial transactions, they may file an objection with the Financial Services Commission, which shall act promptly if the objection is deemed valid.
Supplementary Provisions (September 28, 2009)
This notice shall take effect from the date of its issuance.
The previous Financial Services Commission Notices on the designation of persons subject to financial transaction restrictions (Notice No. 2008-178, Notice No. 2008-187, Notice No. 2009-11, and Notice No. 2009-31) are hereby repealed.
금융위원회 고시 제2024-39호
「공중 등 협박목적 및 대량살상무기확산을 위한 자금조달행위의금지에관한 법률」 제4조 제1항에 따라 공중협박자금조달 및 대량살상무기확산과관련되어 있는 것으로 판단되는 개인․법인․단체를 다음과 같이 금융거래등제한대상자로 지정하여 고시합니다.
제정 2008.12.22. 금융위원회 공고 제2008-178호
개정 2009. 1. 7. 금융위원회 공고 제2008-187호
개정 2009. 1.20. 금융위원회 공고 제2009-11호
개정 2009. 5.18. 금융위원회 고시 제2009-31호
개정 2009. 9.28. 금융위원회 고시 제2009-55호
개정 2010. 1.15. 금융위원회 고시 제2010-2호
개정 2010. 7.26. 금융위원회 고시 제2010-24호
개정 2013.10.29. 금융위원회 고시 제2013-38호
개정 2014. 7. 4. 금융위원회 고시 제2014-17호
개정 2015. 4.22. 금융위원회 고시 제2015-13호
개정 2016. 3. 8. 금융위원회 고시 제2016-9호
개정 2016. 4.15. 금융위원회 고시 제2016-17호
개정 2016.12. 2. 금융위원회 고시 제2016-42호
개정 2017. 9.22. 금융위원회 고시 제2017-34호
개정 2017.11. 6. 금융위원회 고시 제2017-42호
개정 2017.12.11. 금융위원회 고시 제2017-45호
개정 2019. 1.16. 금융위원회 고시 제2019-1호
개정 2019. 6.27. 금융위원회 고시 제2019-32호
개정 2020.12.17. 금융위원회 고시 제2020-55호
개정 2022.10.14. 금융위원회 고시 제2022-42호
개정 2022. 12. 2. 금융위원회 고시 제2022-46호
개정 2023. 2. 10. 금융위원회 고시 제2023-5호
개정 2023. 2. 23. 금융위원회 고시 제2023-6호
개정 2023. 3. 21. 금융위원회 고시 제2023-13호
개정 2023. 4. 25. 금융위원회 고시 제2023-20호
개정 2023. 5. 24. 금융위원회 고시 제2023-24호
개정 2023. 6. 2. 금융위원회 고시 제2023-25호
개정 2023. 6. 28. 금융위원회 고시 제2023-34호
개정 2023. 7. 14. 금융위원회 고시 제2023-40호
개정 2023. 9. 1. 금융위원회 고시 제2023-42호
개정 2023. 9. 27. 금융위원회 고시 제2023-53호
개정 2023.12. 1. 금융위원회 고시 제2023-57호
개정 2023.12.27. 금융위원회 고시 제2023-59호
개정 2024. 1.17. 금융위원회 고시 제2024-3호
개정 2024. 3.28. 금융위원회 고시 제2024-16호
개정 2024. 4. 3. 금융위원회 고시 제2024-17호
개정 2024. 5.24. 금융위원회 고시 제2024-23호
개정 2024. 7. 1. 금융위원회 고시 제2024-30호
개정 2024. 7.19. 금융위원회 고시 제2024-39호
개정 2024. 11.6. 금융위원회 고시 제2024-49호
- 다 음 -
1. 금융거래등제한대상자 지정
가. 국제연합 안전보장이사회 결의 제1267호(1999년)·제1989호(2011년) 및 제2253호(2015), 제1718호(2006년), 제2231호(2015년), 제1988호(2011년) 및 각 후속결의 또는 동 이사회 결의 제1267호(1999년)·제1989호(2011년) 및 제2253호(2015), 제1718호(2006년), 제2231호(2015년), 제1988호(2011년)에 의하여 구성된 각 제재위원회(Security Council Committee)가 지정한 자
나. 국제평화와 안전유지를 위한 국제적 노력에 특히 기여하기 위하여 - 3 - 공중협박자금조달 및 대량살상무기확산의 규제가 필요한 경우로서금융위원회가 아래 국제연합 안전보장이사회 결의 등에 따라 지정한자: <별첨> 기재와 같음
(1) 국제연합 안전보장이사회 결의 제1373호(2001년)
(2) 국제연합 안전보장이사회 결의 제1718호(2006년)와 그 후속결의
2. 금융거래등 제한 내용
가. 금융거래등제한대상자로 지정되어 고시된 자가 「특정 금융거래정보의보고 및 이용 등에 관한 법률」 제2조 제1호의 금융회사등과 동법 제2조 제2호의 금융거래 및 그에 따른 지급․영수를 하고자 할경우에는 금융위원회의 허가를 받아야 함
나. 금융거래등제한대상자로 지정되어 고시된 자가 동산, 부동산, 채권 및 그 밖의 재산 또는 재산권에 관한 양도, 증여 등 처분행위와 그점유의 이전 및 원상의 변경을 하고자 할 경우(그 상대방이 되는경우를포함한다)에는 금융거래등제한당사자 또는 그 상대방이 금융위원회의허가를 받아야 함
3. 금융거래등제한대상자 지정 취소
가. 제1호 가목에 따라 지정된 금융거래등제한대상자
(1) 국제연합 안전보장이사회 결의 또는 관련 제재위원회에의하여지정된 개인․법인 또는 단체가 지정기준을 충족하지 않는다고 판단하는 경우 관련 유엔 제재위원회에 지정 취소를 요청하거나, 금융위원회에게 지정 취소 요청을 대신하도록 신청할 수 있음
(2) 국제연합 안전보장이사회 결의(특히 제1718호와 제1988호) 또는 관련 제재위원회에 의하여 지정된 개인․법인 또는 단체가 지정기준을 충족하지 않는다고 판단되는 경우 국제연합 안전보장이사회 결의 제1730호(2006년)에 따라 설립된 아래 “중심 담당자(theFocal Point)”에게 요청하거나, 금융위원회에게 지정 취소요청을대신하도록 신청할 수 있음
중심 담당자 (Focal Point for De-listing)
Security Council Subsidiary Organs Branch
Room DC2-2034, United Nations
New York, N.Y.10017, United States of America
Tel.+1 917 367 9448, Fax.+1 212 963 1300
Email: delisting@un.org
(3) 국제연합 안전보장이사회 결의 제1267호(1999년)․제1989호(2011년) 와 그 후속결의 및 1267/1989 제재위원회에 의하여 지정된개인․법인 또는 단체가 지정기준을 충족하지 않는다고 판단되는 경우 국제연합의 “ISIL과 알카에다 제재위원회 고충처리담당관(Ombudsperson to the ISIL (Da’esh) and Al-Qaida Sanctions Committee)”에 지정취소를 요청하거나, 금융위원회에게 지정취소 요청을 대신하도록 신청할 수 있음
ISIL과 알카에다 제재위원회 고충처리담당관 사무실 (Office of theOmbudsperson to the ISIL (Da'esh) and Al-Qaida Sanctions Committee)
Room DC2-2206, United Nations
New York, NY 10017, United States of America
Tel:+1 212 963 2671
E-mail: ombudsperson@un.org
나. 제1호 나목에 따라 지정된 금융거래등제한대상자
(1) 금융위원회의 지정과 관련하여 이의가 있는 경우 「공중 등협박목적 및 대량살상무기확산을 위한 자금조달행위의 금지에 관한법률」 제4조제7항 및 동법 시행령 제3조의 규정에 의하여 이의를 신청할 수 있음
(2) 금융위원회는 이의 신청 등에 의하여 개인․법인 또는 단체가 지정기준을 더 이상 충족하지 않는다고 판단하는 경우 그지정을 취소함
(3) 금융위원회에 의하여 지정된 개인․법인 또는 단체가 이름이같거나 유사하여 의도치 않게 금융거래등이 제한된 경우에는금융위원회에 이의신청을 할 수 있으며, 금융위원회는 이의신청이합당하다고 판단하는 경우 지체 없이 조치함
부 칙(2009. 9. 28.)
① 이 고시는 고시한 날부터 시행한다.
② 금융거래제한대상자 지정에 관한 기존 금융위원회 공고(제2008-178호), 금융위원회 공고(제2008-187호), 금융위원회 공고(제2009-11호), 금융위원회 고시 제2009-31호는 이를 폐지한다.