Virtual workshop on AML Risks in Private Banking, 17 October 2024
The Asian Bankers Association (ABA) and Fintelekt Advisory Services will jointly organise the next virtual workshop on AML Risks in Private Banking on 17 October 2024 from 2PM to 4PM Taipei Time.
This workshop will provide a targeted exploration of the unique challenges associated with managing AML risks in the private banking sector. Private banking caters to high-net-worth individuals who require personalized financial services, such as investment management, wealth planning, and estate structuring. Due to the complex financial structures and the nature of the clients they serve, private banking services are particularly vulnerable to money laundering activities. This workshop will equip participants with the knowledge to identify and mitigate these risks effectively.
Through an analysis of key money laundering cases with a Singapore nexus, attendees will gain insights into the methods used to conceal illicit activities and the red flags to watch for, emphasizing the impact on private banking operations and the importance of fostering a strong risk culture and conduct risk management. Participants will leave with a deeper understanding of how to protect their institutions from the risks inherent in private banking services.
In this instructor-led live virtual workshop (delivered via Zoom), the trainer will discuss:
Key Learning Objectives
Workshop Trainer
Mathilde Swierczynska
Mathilde is a seasoned Compliance practitioner with over 20 years of career in Singapore and Hong Kong. Her latest roles were as Managing Director in the private wealth sector where she collaborated with internal and external key stakeholders and advised the management on governance matters and compliance, reputation and conduct risks arising from business opportunities.
Mathilde was hired to set-up the multi-family office of SMBC from August 2020 to March 2024. Before this appointment, she was with the family-owned private banking boutique firm UBP where she was in charge as country Head of Compliance for Singapore of growing the Compliance function following the Coutts acquisition. She started her banking career with the French bank CIC where she held various positions in Legal & Compliance in Asia between 2004 and 2017. She started her career in a law firm in Singapore in 2002.
Mathilde is an Accredited Director from the Singapore Institute of Directors. She co-founded the charity Inspiring Girls in Singapore and serves on its board – she also serves on the board of a French business school, ESSEC Asia Pacific, organised as a charity in Singapore as well. She represents ESSEC Asia Pacific at the International Advisory Board of ESSEC.
She holds a Master’s Degree and an LL.M from the universities of Paris-La Sorbonne and Cologne in Germany as well as a Bachelor Degree in German Language and Literature.
She teaches Ethics to students of the Master’s in Finance of ESSEC and provides mentoring to students of her alma mater and the Financial Women Association. She recently joined the faculty of the Wealth Management Institute to teach regulatory compliance to Compliance Professionals.
She holds a taekwondo black belt and proudly lives by the mantra “a black belt is a white belt that never gave up”.
Registration
Participation Fee: USD 50 per person (includes access to recording and Certificate of Completion)
Please click on the link below to pay online via credit/debit card and register for this workshop.
ABA members can avail of two free registrations per institution for this workshop. To get nominated under the free registration, please contact the designated ABA liaison at your institution.
Online Payment and Registration
For enquiries, please contact:
Oliver Dickson, VP Sales, +91 98231 88864 / +91 93700 78917, oliver@fintelekt.com
프라이빗 뱅킹에서의 자금세탁방지(AML) 리스크에 관한 가상 워크숍, 2024년 10월 17일
2024년 9월 23일, 뉴스, 웨비나 및 E-러닝 섹션
아시아은행원협회(ABA)와 Fintelekt Advisory Services는 2024년 10월 17일 타이베이 시간 오후 2시부터 4시까지 프라이빗 뱅킹에서의 자금세탁방지(AML) 리스크에 관한 가상 워크숍을 공동으로 개최할 예정입니다.
이번 워크숍은 프라이빗 뱅킹 부문에서의 AML 리스크를 관리하는 데 따르는 독특한 과제들을 집중적으로 탐구할 것입니다. 프라이빗 뱅킹은 맞춤형 금융 서비스를 제공해야 하는 고액 자산가들을 대상으로 합니다. 이러한 서비스에는 투자 관리, 자산 계획, 상속 구조 등이 포함됩니다. 복잡한 금융 구조와 고객의 특성으로 인해, 프라이빗 뱅킹 서비스는 자금세탁 활동에 특히 취약할 수 있습니다. 이번 워크숍에서는 참가자들에게 이러한 리스크를 효과적으로 식별하고 완화할 수 있는 지식을 제공합니다.
싱가포르와 연관된 주요 자금세탁 사례 분석을 통해, 참가자들은 불법 활동을 숨기기 위해 사용된 방법과 주의해야 할 경고 신호에 대한 통찰을 얻게 될 것이며, 이는 프라이빗 뱅킹 운영에 미치는 영향과 강력한 리스크 문화 및 행동 리스크 관리를 촉진하는 중요성을 강조할 것입니다. 참가자들은 프라이빗 뱅킹 서비스에 내재된 리스크로부터 기관을 보호하는 방법에 대해 깊이 있는 이해를 갖게 될 것입니다.
강사 주도 라이브 가상 워크숍 (Zoom을 통해 진행)
강의 주제
주요 학습 목표
워크숍 강사
마틸드 스비에르친스카 (Mathilde Swierczynska)
마틸드는 싱가포르와 홍콩에서 20년 이상의 경력을 가진 노련한 컴플라이언스 전문가입니다. 그녀는 개인자산 관리 부문에서 전무 이사로 재직하며, 내부 및 외부 주요 이해관계자와 협력하고 비즈니스 기회에서 발생하는 거버넌스, 컴플라이언스, 평판 및 행동 리스크에 대해 경영진에게 자문을 제공했습니다.
마틸드는 2020년 8월부터 2024년 3월까지 SMBC의 멀티패밀리 오피스를 설립하는 역할을 맡았습니다. 이 임명 이전에는 부티크 프라이빗 뱅크 UBP에서 근무했으며, 싱가포르의 컴플라이언스를 강화하는 역할을 했습니다. 그녀는 프랑스 은행 CIC에서 은행 경력을 시작해 2004년부터 2017년까지 아시아에서 법무 및 컴플라이언스 관련 다양한 직책을 맡았습니다. 그녀는 2002년 싱가포르의 법률 회사에서 경력을 시작했습니다.
마틸드는 싱가포르 이사회 협회(Singapore Institute of Directors)의 인증된 이사이며, 싱가포르에서 자선 단체로 운영되는 프랑스 경영대학 ESSEC Asia Pacific의 이사로 활동하고 있습니다. 또한, 그녀는 싱가포르에서 자선 단체인 Inspiring Girls의 공동 설립자이며, 이사회에서 활동 중입니다.
그녀는 파리-라 소르본 대학과 독일 쾰른 대학에서 석사학위와 법학 석사학위를, 독일어와 문학 학사학위를 보유하고 있습니다.
마틸드는 ESSEC의 금융 석사과정 학생들에게 윤리를 가르치며, 그녀의 모교와 금융여성협회의 학생들에게 멘토링을 제공합니다. 최근 그녀는 컴플라이언스 전문가들에게 규제 컴플라이언스를 가르치기 위해 Wealth Management Institute의 교수진에 합류했습니다.
마틸드는 태권도 검은 띠 보유자로 "검은 띠는 포기하지 않은 흰 띠일 뿐이다"라는 좌우명을 가지고 있습니다.
등록
참가비: 1인당 50달러(녹화본 및 수료증 포함)
크레딧/직불 카드로 온라인 결제를 하고 워크숍에 등록하려면 아래 링크를 클릭하세요.
ABA 회원은 이번 워크숍에서 기관당 2명의 무료 등록이 가능합니다. 무료 등록을 위해서는 귀 기관의 지정 ABA 연락 담당자에게 연락하세요.
온라인 결제 및 등록
문의 사항
Oliver Dickson, VP Sales, +91 98231 88864 / +91 93700 78917, oliver@fintelekt.com
Virtual workshop on AML Risks in Private Banking, 17 October 2024
The Asian Bankers Association (ABA) and Fintelekt Advisory Services will jointly organise the next virtual workshop on AML Risks in Private Banking on 17 October 2024 from 2PM to 4PM Taipei Time.
This workshop will provide a targeted exploration of the unique challenges associated with managing AML risks in the private banking sector. Private banking caters to high-net-worth individuals who require personalized financial services, such as investment management, wealth planning, and estate structuring. Due to the complex financial structures and the nature of the clients they serve, private banking services are particularly vulnerable to money laundering activities. This workshop will equip participants with the knowledge to identify and mitigate these risks effectively.
Through an analysis of key money laundering cases with a Singapore nexus, attendees will gain insights into the methods used to conceal illicit activities and the red flags to watch for, emphasizing the impact on private banking operations and the importance of fostering a strong risk culture and conduct risk management. Participants will leave with a deeper understanding of how to protect their institutions from the risks inherent in private banking services.
In this instructor-led live virtual workshop (delivered via Zoom), the trainer will discuss:
Key Learning Objectives
Workshop Trainer
Mathilde is a seasoned Compliance practitioner with over 20 years of career in Singapore and Hong Kong. Her latest roles were as Managing Director in the private wealth sector where she collaborated with internal and external key stakeholders and advised the management on governance matters and compliance, reputation and conduct risks arising from business opportunities.
Mathilde was hired to set-up the multi-family office of SMBC from August 2020 to March 2024. Before this appointment, she was with the family-owned private banking boutique firm UBP where she was in charge as country Head of Compliance for Singapore of growing the Compliance function following the Coutts acquisition. She started her banking career with the French bank CIC where she held various positions in Legal & Compliance in Asia between 2004 and 2017. She started her career in a law firm in Singapore in 2002.
Mathilde is an Accredited Director from the Singapore Institute of Directors. She co-founded the charity Inspiring Girls in Singapore and serves on its board – she also serves on the board of a French business school, ESSEC Asia Pacific, organised as a charity in Singapore as well. She represents ESSEC Asia Pacific at the International Advisory Board of ESSEC.
She holds a Master’s Degree and an LL.M from the universities of Paris-La Sorbonne and Cologne in Germany as well as a Bachelor Degree in German Language and Literature.
She teaches Ethics to students of the Master’s in Finance of ESSEC and provides mentoring to students of her alma mater and the Financial Women Association. She recently joined the faculty of the Wealth Management Institute to teach regulatory compliance to Compliance Professionals.
She holds a taekwondo black belt and proudly lives by the mantra “a black belt is a white belt that never gave up”.
Registration
Participation Fee: USD 50 per person (includes access to recording and Certificate of Completion)
Please click on the link below to pay online via credit/debit card and register for this workshop.
ABA members can avail of two free registrations per institution for this workshop. To get nominated under the free registration, please contact the designated ABA liaison at your institution.
Online Payment and Registration
For enquiries, please contact:
Oliver Dickson, VP Sales, +91 98231 88864 / +91 93700 78917, oliver@fintelekt.com
프라이빗 뱅킹에서의 자금세탁방지(AML) 리스크에 관한 가상 워크숍, 2024년 10월 17일
2024년 9월 23일, 뉴스, 웨비나 및 E-러닝 섹션
아시아은행원협회(ABA)와 Fintelekt Advisory Services는 2024년 10월 17일 타이베이 시간 오후 2시부터 4시까지 프라이빗 뱅킹에서의 자금세탁방지(AML) 리스크에 관한 가상 워크숍을 공동으로 개최할 예정입니다.
이번 워크숍은 프라이빗 뱅킹 부문에서의 AML 리스크를 관리하는 데 따르는 독특한 과제들을 집중적으로 탐구할 것입니다. 프라이빗 뱅킹은 맞춤형 금융 서비스를 제공해야 하는 고액 자산가들을 대상으로 합니다. 이러한 서비스에는 투자 관리, 자산 계획, 상속 구조 등이 포함됩니다. 복잡한 금융 구조와 고객의 특성으로 인해, 프라이빗 뱅킹 서비스는 자금세탁 활동에 특히 취약할 수 있습니다. 이번 워크숍에서는 참가자들에게 이러한 리스크를 효과적으로 식별하고 완화할 수 있는 지식을 제공합니다.
싱가포르와 연관된 주요 자금세탁 사례 분석을 통해, 참가자들은 불법 활동을 숨기기 위해 사용된 방법과 주의해야 할 경고 신호에 대한 통찰을 얻게 될 것이며, 이는 프라이빗 뱅킹 운영에 미치는 영향과 강력한 리스크 문화 및 행동 리스크 관리를 촉진하는 중요성을 강조할 것입니다. 참가자들은 프라이빗 뱅킹 서비스에 내재된 리스크로부터 기관을 보호하는 방법에 대해 깊이 있는 이해를 갖게 될 것입니다.
강사 주도 라이브 가상 워크숍 (Zoom을 통해 진행)
강의 주제
주요 학습 목표
워크숍 강사
마틸드 스비에르친스카 (Mathilde Swierczynska)
마틸드는 싱가포르와 홍콩에서 20년 이상의 경력을 가진 노련한 컴플라이언스 전문가입니다. 그녀는 개인자산 관리 부문에서 전무 이사로 재직하며, 내부 및 외부 주요 이해관계자와 협력하고 비즈니스 기회에서 발생하는 거버넌스, 컴플라이언스, 평판 및 행동 리스크에 대해 경영진에게 자문을 제공했습니다.
마틸드는 2020년 8월부터 2024년 3월까지 SMBC의 멀티패밀리 오피스를 설립하는 역할을 맡았습니다. 이 임명 이전에는 부티크 프라이빗 뱅크 UBP에서 근무했으며, 싱가포르의 컴플라이언스를 강화하는 역할을 했습니다. 그녀는 프랑스 은행 CIC에서 은행 경력을 시작해 2004년부터 2017년까지 아시아에서 법무 및 컴플라이언스 관련 다양한 직책을 맡았습니다. 그녀는 2002년 싱가포르의 법률 회사에서 경력을 시작했습니다.
마틸드는 싱가포르 이사회 협회(Singapore Institute of Directors)의 인증된 이사이며, 싱가포르에서 자선 단체로 운영되는 프랑스 경영대학 ESSEC Asia Pacific의 이사로 활동하고 있습니다. 또한, 그녀는 싱가포르에서 자선 단체인 Inspiring Girls의 공동 설립자이며, 이사회에서 활동 중입니다.
그녀는 파리-라 소르본 대학과 독일 쾰른 대학에서 석사학위와 법학 석사학위를, 독일어와 문학 학사학위를 보유하고 있습니다.
마틸드는 ESSEC의 금융 석사과정 학생들에게 윤리를 가르치며, 그녀의 모교와 금융여성협회의 학생들에게 멘토링을 제공합니다. 최근 그녀는 컴플라이언스 전문가들에게 규제 컴플라이언스를 가르치기 위해 Wealth Management Institute의 교수진에 합류했습니다.
마틸드는 태권도 검은 띠 보유자로 "검은 띠는 포기하지 않은 흰 띠일 뿐이다"라는 좌우명을 가지고 있습니다.
등록
참가비: 1인당 50달러(녹화본 및 수료증 포함)
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ABA 회원은 이번 워크숍에서 기관당 2명의 무료 등록이 가능합니다. 무료 등록을 위해서는 귀 기관의 지정 ABA 연락 담당자에게 연락하세요.
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Oliver Dickson, VP Sales, +91 98231 88864 / +91 93700 78917, oliver@fintelekt.com