AML 독립적 감사

자금세탁방지 전문 감사인의 감사와 보고서 인증 서비스 제공

- 자금세탁방지 규정 감사 

- WLF 시스템의 정합성 테스트

 Fuzzy matching, percentage matching의 유효성 검사

 기관 소재의 관할권의 법규에 적합한 리스트 확인(UN, OFAC, 기획재정부 등)

 PEPs 및 RCAs의 적용 여부 확인 및 EDD 테스트

- 현황 및 개선 사항 보고

- 보고서 검수 후 인증

독립적 감사 의뢰